Projekt nowelizacji ustawy o ubezpieczeniach obowiązkowych, UFG i PBUK oraz ustawy o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej

Rząd wznawia prace nad implementacją znowelizowanej dyrektywy komunikacyjnej.

W wykazie prac legislacyjnych i programowych Rady Ministrów znalazł się już projekt nowelizacji ustawy o ubezpieczeniach obowiązkowych, UFG i PBUK oraz ustawy o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej. Czytaj dalej

Rekomendacja H – podejście praktyczne

Po kilku latach obowiązywania Rekomendacji H KNF stała się ona pewnym standardem nie tylko w sektorze bankowym. Przejście z kontroli funkcjonalnej i instytucjonalnej na model z mechanizmami kontrolnymi i ich niezależnym monitorowaniem przybliżył rozwiązania polskie do światowych standardów. Niemniej jednak po kilku latach doświadczeń wdrożeniowych podejście do wdrożenia Rekomendacji H wciąż budzie pewne pytania i wątpliwości. Celem szkolenia jest udzielenie odpowiedź i wskazanie najlepszych praktycznych sposobów wdrożenia Rekomendacji H. Czytaj dalej

Zarządzanie ryzykiem ESG z uwzględnieniem nowych wytycznych EBA do zarządzania ryzykiem ESG

szkolenie poświęcone zagadnieniu ryzyka ESG w banku, ze szczególnym naciskiem na omówienie raportu EBA w tym zakresie oraz możliwości implementacji zasad zawartych w raporcie. Ponadto, na szkoleniu zostaną poruszone zagadnienia związane z nowymi wytycznymi EBA dla ryzyka ESG (dokument w fazie konsultacji). Czytaj dalej

Kryptowaluty – regulacje i ryzyka

Nadchodzą nowe regulacje! Ustawa o kryptowalutach, która trafiła niedawno do konsultacji.

Podczas szkolenia omówione zostaną najnowsze regulacje i wymagania jak rozporządzenia w sprawie rynków kryptoaktywów, potocznie zwane “MiCA” czy ustawa o kryptoaktywach. Ponadto poruszane zostaną obowiązki z zakresu ustawy AML/CFT. Czytaj dalej

Ocena ryzyka instytucji obowiązanej. Jak sprawnie i rzetelnie przeprowadzić ocenę ryzyka ?

Podczas szkolenia szczegółowo przedstawiony zostanie proces przygotowania oceny ryzyka przez instytucje obowiązane z uwzględnieniem nowej Krajowej Oceny Ryzyka.

Uczestnicy szkolenia poznają odpowiedzi na poniższe pytania:

Co powinna zawierać ocena ryzyka? Czym jest ocena ryzyka inherentnego ? Jak zarządzać ryzykiem rezydualnym ? Jakie wnioski wynikają z nowej Krajowej Oceny Ryzyka? Jakie błędy najczęściej popełniają instytucje obowiązane?

Czytaj dalej

Stosowanie sankcji międzynarodowych. Nowe ryzyka i obowiązki. Rosnące znaczenie profesjonalnego AML w firmie

Szkolenie dedykowane dla managerów, analityków i pracowników banków oraz instytucji finansowych pracujących w zespołach AML, analitycznych i monitoringu transakcji, KYC, antyfraudowych, „anti-bribery” oraz wyodrębnionych działów „sanctions compliance”. Problematyka szkolenia będzie również przydatna dla członków zarządu i rad nadzorczych banków i instytucji finansowych, celem uzupełnienia wiedzy w zakresie stosowania sankcji w procesach AML i spełnienia wymagań organów nadzoru zakresie odpowiedniości tych osób. Czytaj dalej

Dyrektywa AMLD i rozporządzenie AMLR w praktyce

Podczas szkolenia skupimy się m.in. na:

Czynniki ryzyka w ocenie ryzyka instytucji Proces oceny ryzyka instytucji Podstawowe środki bezpieczeństwa finansowego Wypowiadanie relacji z klientami Wzmożone środki bezpieczeństwa finansowego Zawiadomienia do GIIF Kary administracyjne Q&A

Czytaj dalej

DORA – odporność cyfrowa w podmiotach finansowych

Szkolenie adresowane jest do pracowników instytucji finansowych objętych nadzorem Komisji Nadzoru Finansowego, w tym instytucji kredytowych/banków, SKOKów, firm inwestycyjnych, instytucji płatniczych, towarzystw funduszy inwestycyjnych, zakładów ubezpieczeń, repozytoriów transakcji, systemów obrotu wykonujących swoje obowiązki służbowe w pionach compliance, audytu, ICT, kontroli, w tym kontroli wewnętrznej, sourcingu/supplier managementu, business continuity. Czytaj dalej

Wprowadzenie do raportowania zrównoważonego rozwoju zgodnie z CSRD/ESRS

Tematyka ESG (Environmental, Social, Governance) czy też szerzej zrównoważony rozwój to jeden z najważniejszych obecnie aspektów wpływający na funkcjonowanie spółek.

Przyjęte w przez Unię Europejską zobowiązanie do przestawienia gospodarki UE na tory zeroemisyjne do 2050 r. skutkuje dynamicznym rozwojem projektów legislacyjnych obejmujących zróżnicowane aspekty dot. ESG. Jednym z obszarów, w którym następują istotne zmiany jest proces raportowania informacji o zrównoważonym rozwoju. Czytaj dalej

Rola AMLRO w dojrzałej organizacji. Profesjonalna współpraca z organami zarządzającymi

O zadaniach i wyzwaniach z jakimi boryka się AML Compliance Oficer (Anti Money Laundering Reporting Officer – AMLRO) w instytucjach obowiązanych powiedziano już wiele. Wydaje się również, że członkowie rad nadzorczych i zarządów w takich instytucjach wiedzą, jaka jest rola AMLRO i jaki jest zakres jego zadań. Jednakże praktyka rynku wciąż pokazuje, że często AMLRO jest postrzegany w organizacji jako „zło konieczne” lub osoba, która często działa wbrew interesom klienta, co przedkłada się na interes firmy. Tym samym AMLRO jest tylko „kosztem” dla instytucji obowiązanej. Takie podejście, które wciąż można zaobserwować świadczy od tym, że wiele instytucji obowiązanych, jak również ich organów zarządzających, jest niedojrzałych organizacyjnie. To prosty przepis na problemy, nie tylko dla instytucji obowiązanej oraz jej organów, ale przede wszystkim dla AMLRO. Czytaj dalej

Analizy scenariuszowe w procesie zatwierdzania produktu ubezpieczeniowego

Zapraszamy do udziału w szkoleniu!

Link do REJESTRACJI!

III Legal Forum EU-Eastern Partnership

Dzięki wspólnym wysiłkom naszych partnerów i członków międzynarodowego komitetu organizacyjnego, już trzeci rok z rzędu w dniach 23-24 maja 2024 r. w Warszawie odbędzie się III Forum Prawne UE-Partnerstwo Wschodnie, które zgromadzi profesjonalne środowisko prawnicze z krajów Europy, Partnerstwa Wschodniego, Azji Centralnej i Kaukazu, a także do nas dołączą przedstawiciele środowiska prawniczego ze Stanów Zjednoczonych i innych krajów. Czytaj dalej

Warsztaty AML z uwzględnieniem najnowszych przepisów ustawy Praktyczny przewodnik od oceny ryzyka do zawiadomienia do GIIF

Celem szkolenia jest zaprezentowanie praktycznych treści związanych z obszarem przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu. Podczas spotkania szczegółowo omówione zostaną aspekty:

oceny ryzyka klienta, środków bezpieczeństwa finansowego, przekazywania i gromadzenia informacji, wstrzymywania transakcji i blokowania rachunków oceny ryzyka instytucji obowiązanej.

Czytaj dalej

ESG dla audytorów i kontrolerów wewnętrznych

O ile jeszcze do niedawna zrównoważony rozwój traktowany był na ogół jednie jako obszar związany z marketingiem lub PR, to dzisiaj ESG staje się kluczowym elementem funkcjonowania organizacji. Oznacza to nie tylko wyzwania dla osób odpowiedzialnych za stworzenie systemu raportowania ESG, ale także dla tych wszystkich którzy odpowiadają za ocenę działania organizacji. Celem szkolenia jest praktyczne przygotowanie osób zajmujących się audytem i kontrolą do wyzwań związanych z ESG. Stąd w programie szkolenia znajdą się wszystkie istotne zagadnienia dotyczące ESG w kontekście metodyki audytu i kontroli.

Link do REJESTRACJI!

Przychodzi klient do instytucji obowiązanej- czyli KYC i środki bezpieczeństwa finansowego i ocena ryzyka klienta

Szkolenie przeznaczone jest dla pracowników instytucji obowiązanych, którzy chcieliby poznać praktyczne aspekty relacji z klientem od momentu jej zawarcia, jak i w trakcie trwania stosunków gospodarczych, aż do ich zakończenia oraz zasady realizacji wymogów ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w tym obszarze. Pozyskiwanie i gromadzenie wiarygodnych informacji o kliencie oraz ich właściwa analiza pozwala na zmitygowanie ryzyka związanego z wykorzystaniem instytucji do działalności przestępczej. Czytaj dalej

Nie narzekaj, że masz pod górę jeśli zmierzasz na szczyt. Wyzwania dla Audytorów na przełomie 2024/25: Nowe Standardy IIA, Raportowanie Niefinansowe i Sztuczna Inteligencja

W tym roku Doroczna Konferencja odbędzie się 6 czerwca w hotelu Airport Hotel Okęcie w Warszawie.

Startujemy już o 9:00. Rejestrację rozpoczynamy o 8:30.

Tematem przewodnim tegorocznej konferencji będzie „Nie narzekaj, że masz pod górę jeśli zmierzasz na szczyt. Wyzwania dla Audytorów na przełomie 2024/25: Nowe Standardy IIA, Raportowanie Niefinansowe i Sztuczna Inteligencja” Czytaj dalej

Analiza i monitoring transakcji. Scenariusze prania pieniędzy, finansowania terroryzmu i symptomy omijania sankcji

Szkolenie „Analiza i monitoring transakcji. Scenariusze prania pieniędzy” jest skierowane do profesjonalistów, którzy są odpowiedzialni za zapobieganie praniu pieniędzy i którzy chcą pogłębić swoją wiedzę oraz umiejętności w obszarze analizy i monitorowania transakcji. Zdobyta wiedza pozwoli im lepiej zrozumieć mechanizmy prania pieniędzy oraz narzędzia wykorzystywane przez przestępców do ukrywania źródeł nielegalnych dochodów. Dzięki temu będą mogli skuteczniej identyfikować podejrzane transakcje i podejmować odpowiednie działania zapobiegawcze. Czytaj dalej

Wyzwania compliance w 2024/2025 – co warto robić już dziś?

SZKOLENIE SKIEROWANE JEST DO:

Compliance Oficerów Specjalistów compliance Specjalistów zarządzania ryzykiem Specjalistów kontroli wewnętrznej Członków zarządów i rad nadzorczych Czytaj dalej

Risk & Compliance Summer School 2024 – ESG, Integrity & Anti- Corruption in an International Context of Compliance

Risk & Compliance Summer School w Amsterdamie to wyjątkowe szkolenie organizowane przez Risk & Compliance Platform Europe na temat ESG, spójności i przeciwdziałania korupcji w międzynarodowym kontekście zgodności.

Korzyści

Risk & Compliance Platform Europe oferuje wyjątkowy kurs letni, podczas którego będziesz mógł:

poszerzyć i pogłębić swoją wiedzę; uczyć się na praktycznych przykładach; podzielić się swoją wiedzą z innymi uczestnikami; oraz wzbogacić swoją sieć kontaktów z międzynarodowymi profesjonalistami.

Czytaj dalej